八卦炒股被罚
国金证券?一员工偷看客户持仓获利308万被罚。了解证券的人都知道,一般证券都会在周末进行测试,这样的话证券操作员就可以查到所有客户的账户基本信息。所以证监会要求所有证券从业人员必须严格要求自己,恪守自己的职业操守,千万不要偷取客户信息,这样不但会扰乱证券市场,也触犯了法律规定。而?国金证券 ?这位员工知法犯法,将自己的职业道德抛之脑后,如今受到法律的严惩,完全是咎由自取。据悉,该名员工是?国金证券?黄建雄,黄建雄是一名专业的证券从业人员,并且在国金证券工作了很多年。黄建雄在2009年至2012年。担任国金证券成都营销总部客户经理,2012年后担任投资顾问。黄建雄拥有一般证券业务资格证书和证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书,可以说黄建雄是一位经验丰富的证券从业者,但是他却没能守住自己的底线。
偷看客户资料获利308.14万元2017年1月,黄建雄利用自己的操作员权限,多次偷取了6位客户的账户买卖股信息。随后黄建雄利用自己亲人的信息开设了7个证券账户,黄建雄利用自己的权限长期跟踪上面6个客户的账户信息。黄建雄一***交易金额2.29亿元,非法获利308.14万元。事情曝光后,很多网友表示,是否能取消券商从业人员查看信息的权限,现在炒股的话,很多客户都觉得根本没什么隐私可言。
处罚证监会披露一则关于券商前员工的市场禁入决定书,令市场哗然。决定书中披露,此人在国金证券任职时,私下获取系统操作员账号和密码,盯住国金证券6个客户账户,通过亲属账户进行跟踪交易。两年间,趋同交易成交额高达2.29亿元,获利308.14万元。证监会决定,没收其违法所得308.14万元,处以900万元罚款,并对他采取3年证券市场禁入措施。
评价我们都知道不少证券从业人员都会炒股,因为面对的金钱诱惑实在是太大!这也成了证券市场一个难题。作为证券从业人员如果不能守住自己的底线,将会给市场带来不小的伤害,另外也会让自己被罚巨款。